齊魯股權(quán)交易中心客戶交易服務(wù)協(xié)議

甲方（投資者）：                     

乙方：齊魯股權(quán)交易中心有限公司

依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》、《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》、《齊魯股權(quán)交易中心證券轉(zhuǎn)讓規(guī)則》、《齊魯股權(quán)交易中心有限公司合格投資者適當(dāng)性管理辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方就甲方在乙方市場參與證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明和承諾

第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1、甲方具有中國法律及乙方制度規(guī)則所要求的參與證券交易應(yīng)具備的合格投資者條件，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章等禁止或限制進(jìn)行證券投資活動的情形, 保證用于證券投資活動的資金來源合法且擁有完整、充分的處分權(quán)。

2、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《合格投資者承諾書》、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》等文件，清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。

3、甲方承諾遵守證券市場有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。

第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1、乙方是依法設(shè)立且有效存續(xù)，經(jīng)山東省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，具有開展掛牌公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)品種的證券交易活動資格。

2、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則等規(guī)定，不接受甲方的全權(quán)交易委托，不對甲方的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使甲方進(jìn)行不必要的證券交易。

第二章 交易服務(wù)內(nèi)容及方式

第三條 雙方同意，乙方為甲方提供以下服務(wù)：

1、乙方是區(qū)域性股權(quán)交易市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，作為平臺為甲方參與市場證券交易活動提供設(shè)施與服務(wù)。

2、甲方可在乙方開立賬戶。

3、甲方可在乙方進(jìn)行資金、證券的清算、交收。

4、接受甲方對其交易及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)變化情況的查詢。

第四條 甲方在乙方開立賬戶、進(jìn)行證券交易等活動，乙方有權(quán)根據(jù)內(nèi)部收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取服務(wù)費(fèi)用。

第三章  甲方應(yīng)遵守的證券交易規(guī)則

第五條 甲方在參與市場交易前，應(yīng)先依照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開立賬戶用于甲方的證券買賣交易、清算交收等?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金實(shí)施第三方存管的，甲方應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定指定第三方存管銀行，資金賬戶應(yīng)與甲方第三方存管銀行開立的銀行結(jié)算賬戶之間建立第三方存管對應(yīng)關(guān)系。

第六條 甲方進(jìn)行掛牌公司股票交易，采取交易雙方協(xié)商定價(jià)、配號點(diǎn)選、網(wǎng)上協(xié)議轉(zhuǎn)讓的非標(biāo)準(zhǔn)化、非集中連續(xù)競價(jià)模式。甲方進(jìn)行可轉(zhuǎn)債交易采取點(diǎn)選委托，乙方確認(rèn)后成交的非標(biāo)準(zhǔn)化、非集中連續(xù)競價(jià)模式。

第七條 甲方進(jìn)行證券交易為現(xiàn)款現(xiàn)貨交易，不采用信用方式。甲方進(jìn)行證券交易實(shí)行全額資金結(jié)算，交易資金實(shí)行銀行第三方存管。

第八條 甲方進(jìn)行股票交易應(yīng)使用乙方提供的交易系統(tǒng)和設(shè)施。

第九條 甲方進(jìn)行證券交易的時(shí)間為（掛牌公司股票交易和可轉(zhuǎn)債的成交確認(rèn)時(shí)間）為每周一至每周五9:30—11:30，13:00—15：00。國家法定假日和乙方公告的休市日，股票暫停交易，可轉(zhuǎn)債暫停成交確認(rèn)。

第十條 甲方買入后賣出或賣出后買入同一掛牌公司股票的時(shí)間間隔不少于五個(gè)交易日。

第十一條 股票交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價(jià)的±20%，掛牌公司股票交易首日及乙方認(rèn)定的其他情形不設(shè)漲跌幅限制。掛牌公司股票的前成交均價(jià)指最近一個(gè)有成交交易日該股票的加權(quán)平均價(jià)，以協(xié)商委托方式成交的不參與計(jì)算。

可轉(zhuǎn)債交易實(shí)行報(bào)價(jià)限制，報(bào)價(jià)范圍為持有票面金額與截至交易申報(bào)日的應(yīng)收利息之和的±10%。

第十二條 甲方可通過乙方指定股票交易系統(tǒng)發(fā)布股票交易意向，交易意向有效期為10個(gè)交易日。在此期間，甲方可自行撤銷交易意向。

第十三條 交易的成交結(jié)果以乙方系統(tǒng)交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第十四條 甲方提交委托買入證券的，須在提交委托前將所需資金（包括各項(xiàng)費(fèi)用）足額存入資金存管機(jī)構(gòu)的資金結(jié)算賬戶。

第十五條 證券交易的交收日為每個(gè)交易T日（以下簡稱“T日”），T日交易系統(tǒng)清算完成后完成最終交收。

第十六條 對T日證券交易系統(tǒng)清算的應(yīng)收、應(yīng)付證券及資金，乙方于T日清算時(shí)辦理資金記賬及證券交易登記。清算交收后，乙方將投資者資金結(jié)算賬戶發(fā)生的明細(xì)和余額發(fā)送到投資者的資金存管銀行。

甲方T日委托賣出的未成交的證券，相應(yīng)委托在T日清算后失效，有關(guān)證券在T+1日可繼續(xù)申報(bào)賣出。

甲方T日買入的證券在交收成功后，于T+5日可用。

甲方T日在交易時(shí)間撤銷買入委托，證券交易系統(tǒng)在收到撤單確認(rèn)后，將對應(yīng)資金劃回原賬戶。

甲方T日的未成交股票買入委托，在T日清算時(shí)失效，對應(yīng)資金當(dāng)天劃回原賬戶。

第十七條 本協(xié)議中所述時(shí)間，以乙方交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。

第四章  雙方責(zé)任及免責(zé)條款

第十八條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第十九條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任，但乙方應(yīng)當(dāng)盡可能采取措施盡快恢復(fù)正常交易。

第二十條 乙方對甲方的開戶資料、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方許可或授權(quán)，不得向第三人透露，因第三方存管協(xié)議中約定可被存管銀行獲悉的除外。

乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。

第二十一條 由于甲方提供虛假資料而引發(fā)的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)。

第五章  其他條款

第二十二條 本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方可提交淄博仲裁委員會仲裁。

第二十三條 本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章（如甲方為自然人，需簽字并捺?。┖笊?，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等效力。

第二十四條  本協(xié)議簽署并生效后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則等進(jìn)行修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的規(guī)定辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容可由乙方在其經(jīng)營場所或網(wǎng)站以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。

第二十五條  甲乙雙方必須嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管規(guī)則等規(guī)定。

第二十六條  甲乙雙方確認(rèn)：雙方已詳細(xì)閱讀并充分了解本協(xié)議所有條款的真實(shí)含義，乙方對于其中免除、限制其責(zé)任的條款已依法并以合理的方式提請甲方注意并按甲方的要求進(jìn)行了說明。

（以下無正文）

（本頁無正文，為投資者與齊魯股權(quán)交易中心《客戶服務(wù)協(xié)議》簽署頁）

甲方（自然人簽字并捺印/機(jī)構(gòu)蓋章）：

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：

簽署日期：    年   月   日

乙方（蓋章）：

簽署日期：    年   月   日

Word版下載：齊魯股權(quán)交易中心客戶交易服務(wù)協(xié)議