魯科字〔2024〕84號

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信管理體系建設(shè)，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，省科技廳會同科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位起草了《山東省科研誠信管理辦法》?，F(xiàn)將《山東省科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照實施。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省委宣傳部

山東社會科學(xué)院

山東省發(fā)展和改革委員會

山東省教育廳

山東省工業(yè)和信息化廳

山東省公安廳

山東省財政廳

山東省人力資源和社會保障廳

山東省衛(wèi)生健康委員會

山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

山東省市場監(jiān)督管理局

山東省科學(xué)技術(shù)協(xié)會

2024年9月12日

（此件公開發(fā)布）

山東省科研誠信管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信管理體系建設(shè)，完善對科研失信行為的預(yù)防、調(diào)查、處理工作機(jī)制，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對科研單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體（以下簡稱責(zé)任主體），在參與本省組織的科學(xué)技術(shù)活動全流程過程中，遵守科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財政科研項目資金管理等相關(guān)規(guī)定，開展科研誠信教育、審核、監(jiān)督和失信調(diào)查、處理、記錄等情況的管理?？茖W(xué)技術(shù)活動主要包括科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和科技服務(wù)及相關(guān)活動。

本辦法所稱科研單位，即具體開展科學(xué)技術(shù)活動的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會組織等單位。

本辦法所稱科研人員，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動以及提供管理、服務(wù)的人員。

本辦法所稱咨詢評審專家，即為科學(xué)技術(shù)活動提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業(yè)人員。

本辦法所稱第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動提供審計、咨詢、績效評估評價、經(jīng)紀(jì)、知識產(chǎn)權(quán)代理、檢驗檢測、出版、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技金融等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員。

本辦法所稱受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，即受科技主管部門委托開展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動管理工作的機(jī)構(gòu)及其工作人員。

第三條 本辦法所稱的科研失信行為是指責(zé)任主體在科學(xué)技術(shù)活動中發(fā)生違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財政科研項目資金管理等相關(guān)規(guī)定的行為（具體行為清單見附件）。

第四條 科研誠信管理遵循客觀公正、科學(xué)合理、責(zé)任明確、防懲結(jié)合、強(qiáng)化監(jiān)督、協(xié)同共治的原則。

第二章 管理職責(zé)

第五條 省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)科研誠信管理規(guī)范和政策措施；統(tǒng)籌推進(jìn)科研誠信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開展誠信審核及結(jié)果應(yīng)用；委托并指導(dǎo)各市科技管理部門開展科研誠信具體管理工作；做好科研失信行為數(shù)據(jù)的信息匯集、匯交報送；開展重大科研誠信案件調(diào)查處理等工作。

第六條 有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本系統(tǒng)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信承諾、審核管理；指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報送機(jī)制；可對本行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理，匯交科研失信行為信息。

省社科院會同有關(guān)部門承擔(dān)全省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的科研誠信管理工作。

第七條 各市科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠信體系建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，發(fā)現(xiàn)、接受、調(diào)查、處理或移交有關(guān)問題線索，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信審核管理，組織本級部門以及配合上級部門開展科研失信行為調(diào)查處理和聯(lián)合懲戒工作，匯交科研失信行為信息。

第八條 科研單位是科研誠信建設(shè)、強(qiáng)化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)完善內(nèi)部制度建設(shè)，遵守科研誠信管理各項規(guī)定，信守科研誠信承諾，落實科研誠信要求。預(yù)防科研失信行為，加強(qiáng)自我監(jiān)督，依法依規(guī)組織開展科研失信行為調(diào)查處理。

第三章 誠信管理機(jī)制

第九條 全面實施科研誠信承諾制度，責(zé)任主體在實施或參與科學(xué)技術(shù)活動前應(yīng)就履行科研誠信、科技倫理、安全保密等情況簽署承諾書，承諾書應(yīng)當(dāng)明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

第十條 建立健全科研成果的誠信管理制度，科研單位應(yīng)加強(qiáng)科研成果誠信管理，依法建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度，加強(qiáng)實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料和科研檔案的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>

第十一條 實行科研誠信全流程監(jiān)督管理，將科研誠信建設(shè)要求落實到科學(xué)技術(shù)活動的申請、受理、評審、認(rèn)定、考核、驗收等全過程，在各類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中應(yīng)約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。

第十二條 推進(jìn)科研誠信審核制度，科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門對參與科學(xué)技術(shù)活動的相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行誠信審核，將具備良好誠信狀況作為審核通過的必要條件，對存在科研失信并在懲戒期內(nèi)的采取零容忍政策。

第十三條 建立科研失信聯(lián)合懲戒制度，對引起社會普遍關(guān)注或涉及多個部門的科研失信行為，科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同推動科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享應(yīng)用、聯(lián)動管理，對嚴(yán)重失信行為主體，開展聯(lián)合懲戒。

第四章 失信調(diào)查處理

第十四條 科研失信調(diào)查處理是指根據(jù)舉報或發(fā)現(xiàn)的相關(guān)線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理。科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門對本級職權(quán)范圍內(nèi)舉報和線索應(yīng)責(zé)成第一責(zé)任主體開展調(diào)查處理。

科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)加強(qiáng)對第一責(zé)任主體調(diào)查處理工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保其按照規(guī)定的程序和時限開展調(diào)查，并作出公正、公平的處理決定。如發(fā)現(xiàn)調(diào)查處理不到位的情況，應(yīng)及時介入，要求第一責(zé)任主體進(jìn)行整改或根據(jù)職權(quán)范圍由科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門自行開展調(diào)查并依法處理。

第十五條 被調(diào)查對象是自然人的，由其被調(diào)查時所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。沒有所在單位的，由其所在地的科技主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。

被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其上級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。無上級行業(yè)主管部門的，由其所在地的科技主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。

第十六條 接到舉報的單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實名舉報人，不予受理的應(yīng)說明情況。符合有明確的舉報對象、有明確的違規(guī)事實、有客觀明確的證據(jù)材料或查證線索、屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報人向相關(guān)責(zé)任單位舉報。

第十七條 科研失信行為調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）和《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部第19號令）等文件制度執(zhí)行。

第十八條 舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴。相關(guān)部門和單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，決定受理的，應(yīng)組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)束出具復(fù)查決定書。

第五章 科研失信行為數(shù)據(jù)匯交

第十九條 科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門、科研單位對相關(guān)責(zé)任主體作出一定期限禁止承擔(dān)或者參與科技計劃（專項、基金）項目等財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報告匯交省科技廳。省科技廳應(yīng)在收到之日起10個工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報告報送科技部。

第二十條 省科技廳對匯交的科研失信行為數(shù)據(jù)進(jìn)行把關(guān)。對要素不齊全的，應(yīng)當(dāng)及時告知并要求補(bǔ)正；對符合要求的，上傳到國家科研誠信管理信息系統(tǒng)。

第二十一條 科研失信行為數(shù)據(jù)所依據(jù)的處理決定被撤銷或者宣告無效的，由作出處理決定的部門按照程序及時向省科技廳提交相關(guān)資料，申請移出國家科研誠信管理信息系統(tǒng)。處理決定依規(guī)變更的，按原程序重新匯交。處理決定期限屆滿的，自動移出國家科研誠信管理信息系統(tǒng)。

第六章 附 則

第二十二條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 相關(guān)單位可參照本辦法制定本單位具體操作細(xì)則。

第二十四條 本辦法自2024年11月1日起實施，有效期至2029年10月31日。

附件：

科研失信行為

一、科研單位科研失信行為包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）管理失職，造成負(fù)面影響或財政資金損失；

（三）無正當(dāng)理由不履行科研項目及資金管理規(guī)定的主要義務(wù)；

（四）隱瞞、遷就、包庇、縱容本單位人員及合作單位課題組成員的違法違規(guī)活動；

（五）科學(xué)技術(shù)活動重大事項變動未按要求報告相關(guān)部門；

（六）未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；

（七）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財政科研資金；

（八）不配合監(jiān)督檢查、評估評價和違規(guī)行為核查工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（九）使用財政科研資金捐贈、擔(dān)保、委托理財?shù)龋?/p>

（十）不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財政科研資金；

（十一）無正當(dāng)理由未在項目任務(wù)書約定時間內(nèi)組織結(jié)題或者提交結(jié)題申請；

（十二）除不可抗力外，因組織不到位、管理不善導(dǎo)致所管理的科學(xué)技術(shù)活動被強(qiáng)制終止；

（十三）科研誠信建設(shè)主體責(zé)任履行不到位，未建立或未執(zhí)行本單位科研項目管理的相關(guān)制度；

（十四）違反國家法律法規(guī)和科學(xué)道德，開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害生命安全和生態(tài)安全的科學(xué)技術(shù)活動；

（十五）未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；

（十六）違反科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十七）其他科研失信行為。

二、科研人員科研失信行為包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，提供虛假材料，實施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）采取造假、串通、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲取項目承擔(dān)資格或通過驗收；

（三）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或申請書；

（四）編造研究過程、偽造研究成果，買賣、偽造、篡改實驗數(shù)據(jù)、圖表結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等：

（五）買賣、代寫、代投論文或項目申報、驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家和評議意見；

（六）無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名，違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范，違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范；

（七）無正當(dāng)理由不履行合同約定開展研究或擅自變更研究內(nèi)容，造成負(fù)面影響或財政資金損失；

（八）故意夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價值或科技成果的技術(shù)價值、社會經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)行項目申報、人才評選、成果獎勵、輿論宣傳等；

（九）使用生成式人工智能直接生成申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查等材料；

（十）故意、惡意隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成負(fù)面影響或財政資金損失；

（十一）超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包；

（十二）科學(xué)技術(shù)活動重大事項變動未按要求報告相關(guān)部門；

（十三）隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，以項目實施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；

（十四）違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、侵占、套取、轉(zhuǎn)移、挪用科研資金，謀取私利；

（十五）不配合監(jiān)督檢查、評估評價和違規(guī)行為核查工作，對相關(guān)處理意見不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（十六）違反國家法律法規(guī)和科學(xué)道德，開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動；

（十七）違反科技倫理規(guī)范；

（十八）違反科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十九）其他科研失信行為。

三、咨詢評審專家科研失信行為包括：

（一）采取弄虛作假、賄賂、利益交換、串通等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價、檢查資格；

（二）違反回避制度；

（三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托；

（四）引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果；

（五）利用咨詢評審等專家身份索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益；

（六）出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u審、評估、評價、檢查意見；

（七）利用參與評審工作獲得的非公開技術(shù)、商業(yè)信息為本人或第三方謀取私利；

（八）泄露咨詢評審過程中需要保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息；

（九）無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替，未遵守現(xiàn)場規(guī)則擅自離席或與項目承擔(dān)科研單位接觸；

（十）抄襲或剽竊咨詢、評審、檢查等工作對象的科學(xué)技術(shù)成果；

（十一）違反科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十二）其他科研失信行為。

四、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員科研失信行為包括：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）從事學(xué)術(shù)論文及其實驗研究數(shù)據(jù)、科學(xué)技術(shù)活動申報驗收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)，以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

（三）違反回避制度；

（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)服務(wù)；

（五）出具的咨詢或評審評價、評估報告嚴(yán)重失實；

（六）發(fā)現(xiàn)項目存在重大違規(guī)違紀(jì)情況未及時報告；

（七）違反相關(guān)規(guī)定或制度、違反委托合同約定，導(dǎo)致項目無法驗收或發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題；

（八）泄露科學(xué)技術(shù)活動評審與管理相關(guān)信息、資料等行為；

（九）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益；

（十）隱性提高、降低或變更評審、評價、評估標(biāo)準(zhǔn)，非必要擴(kuò)大評估材料收集范圍和參與人員范圍；

（十一）擅自公開利用參與科技服務(wù)工作獲得的非公開技術(shù)、商業(yè)信息、科研人員個人信息等；

（十二）違反科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十三）其他科研失信行為。

五、受托管理機(jī)構(gòu)科研失信行為包括：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得管理資格；

（二）內(nèi)部管理混亂，影響受托管理工作正常開展；

（三）重大事項未及時報告；

（四）存在管理過失，造成負(fù)面影響或財政資金損失；

（五）設(shè)租尋租、徇私舞弊、濫用職權(quán)、私分受托管理的科研資金；

（六）隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動中相關(guān)單位或人員的違法違規(guī)行為；

（七）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（八）違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)；

（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十）其他科研失信行為。

六、受托管理機(jī)構(gòu)工作人員科研失信行為包括：

（一）管理失職，造成負(fù)面影響或財政資金損失；

（二）設(shè)租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動之便謀取不正當(dāng)利益；

（三）承擔(dān)或參加所管理的科技計劃（專項、基金等）項目；

（四）參與所管理的科學(xué)技術(shù)活動中有關(guān)論文、著作、專利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎勵、人才評選等；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動實施單位兼職；

（六）干預(yù)咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響；

（七）泄露科學(xué)技術(shù)活動管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項安排等相關(guān)信息；

（八）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（九）虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取所管理的科研資金；

（十）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十一）其他科研失信行為。

政策解讀：

政策解讀 | 《山東省科研誠信管理辦法》