據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站披露，2023年8月4日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓并掛牌審核指引——區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新型企業(yè)申報(bào)與審核（試行）》（以下簡稱《指引》），這是貫徹黨中央關(guān)于“要活躍資本市場，提振投資者信心”和支持專精特新企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略部署、落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)“專精特新”專板指導(dǎo)意見、健全多層次資本市場有機(jī)聯(lián)系的重要舉措，標(biāo)志著新三板和區(qū)域性股權(quán)市場（以下簡稱四板）制度型對接正式破題。
《指引》明確了四板企業(yè)申請新三板掛牌的兩種便利機(jī)制，為以專精特新為代表的創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入資本市場提供了更加豐富、便捷的路徑。一是開通綠色通道。為在四板掛牌的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)，或“專精特新”專板培育層企業(yè)等四類企業(yè)，開通審核“快車道”，提供申報(bào)前咨詢、優(yōu)先受理、快速審核等專項(xiàng)支持措施，提高企業(yè)申報(bào)掛牌效率。二是實(shí)施公示審核。針對“專精特新”專板培育的專精特新“小巨人”、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍等優(yōu)質(zhì)企業(yè)，在全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)專區(qū)進(jìn)行20個(gè)自然日公示，公示期間未接到異議的即可掛牌，無需發(fā)出審核問詢，通過引入市場監(jiān)督機(jī)制簡化相關(guān)企業(yè)掛牌審核程序。
本次《指引》的發(fā)布是三四板市場建立制度型對接的新起點(diǎn)，對于支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、健全現(xiàn)代化資本市場體系、助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等具有重要意義。一是拓展企業(yè)對接資本市場的特色路徑。為專精特新等創(chuàng)新型企業(yè)提供全生命周期的多元化接力式金融服務(wù)，便捷優(yōu)質(zhì)企業(yè)順暢高效對接資本市場，明確掛牌上市預(yù)期，提升融資效率，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)獲得感。二是強(qiáng)化北交所在多層次資本市場的牽引作用。支持四板高質(zhì)量建設(shè)“專精特新”專板，打通三四板兩個(gè)市場，逐步實(shí)現(xiàn)新三板與全國35個(gè)四板市場的融通發(fā)展，發(fā)揮北交所對三四板市場牽引作用，形成主陣地建設(shè)工作合力。三是賦能區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。為地方政府實(shí)施區(qū)域產(chǎn)業(yè)支持政策、精準(zhǔn)支持企業(yè)發(fā)展提供有力抓手，通過發(fā)揮資本市場平臺(tái)功能作用，更好助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
下一步，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所將按照中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，持續(xù)深化與四板市場的深層次、全方位合作對接，加強(qiáng)制度支撐和配套技術(shù)支持，逐步實(shí)現(xiàn)信披通、監(jiān)管通、技術(shù)通、賬戶通，形成新三板向四板輸出制度與技術(shù)、四板向新三板輸送優(yōu)質(zhì)企業(yè)和在地化服務(wù)的共贏局面；深入落實(shí)開門服務(wù)、直達(dá)服務(wù)、精準(zhǔn)服務(wù)“三服務(wù)”理念，開展專精特新企業(yè)綜合服務(wù)行動(dòng)，引導(dǎo)支持專精特新等創(chuàng)新型企業(yè)用足用好用活資本市場功能，在助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中實(shí)現(xiàn)更大作為。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓并掛牌審核指引——區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新型企業(yè)申報(bào)與審核（試行）
第一條為了便利區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新型企業(yè)申請股票公開轉(zhuǎn)讓并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)為“專精特新”中小企業(yè)辦實(shí)事清單的通知》（工信部企業(yè)〔2021〕170號(hào)）、《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號(hào)）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌規(guī)則》（以下簡稱《股票掛牌規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》（以下簡稱《定向發(fā)行規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條在與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）簽署監(jiān)管合作協(xié)議的區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的創(chuàng)新型企業(yè)（以下簡稱申請人），申請適用綠色通道或公示審核程序進(jìn)行股票公開轉(zhuǎn)讓并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，申報(bào)與審核階段相關(guān)事項(xiàng)適用本指引。第三條全國股轉(zhuǎn)公司與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作協(xié)議，建立監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，創(chuàng)新審核機(jī)制，便捷企業(yè)掛牌。區(qū)域性股權(quán)市場按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求建設(shè)“專精特新”專板（以下簡稱專板），自建地方業(yè)務(wù)鏈，制定與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓并掛牌、掛牌公司分層、股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃等制度銜接的業(yè)務(wù)規(guī)則，并探索與全國股轉(zhuǎn)公司開展信息披露與自律監(jiān)管互認(rèn)、技術(shù)系統(tǒng)直聯(lián)等對接機(jī)制。第四條全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對申請人是否符合股票公開轉(zhuǎn)讓條件、掛牌條件、信息披露要求進(jìn)行審核，并作出審核決定或出具審核意見。第五條申請人應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則編制掛牌申請文件，并向全國股轉(zhuǎn)公司申報(bào)。主辦券商、區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助申請人，在取得全國股轉(zhuǎn)公司同意的審核決定后至申請人在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌前，完成在區(qū)域性股權(quán)市場的退出手續(xù)并披露相關(guān)公告。第六條主辦券商可以將申請人在專板培育期間積累的信息等作為盡職調(diào)查證據(jù)。主辦券商在引用上述信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)對所引用的內(nèi)容負(fù)責(zé)。第七條在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)，或?qū)０迮嘤龑悠髽I(yè)，申請股票公開轉(zhuǎn)讓并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，全國股轉(zhuǎn)公司審核機(jī)構(gòu)（以下簡稱審核機(jī)構(gòu)）對其申請適用綠色通道審核機(jī)制。申請人申請掛牌同時(shí)定向發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股等證券品種的，適用前款規(guī)定。第八條審核機(jī)構(gòu)設(shè)立專門小組對接區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，提供申報(bào)前與審核中咨詢服務(wù)，安排專人負(fù)責(zé)掛牌申請文件的受理與審核工作，精簡問詢內(nèi)容，縮短審核時(shí)限，提高審核效率。第九條申請人及其主辦券商在提交掛牌申請文件前，可以就申請人是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)定位，或涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用等問題，通過區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提出書面咨詢。咨詢事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)聚焦重點(diǎn)、具體清晰，必要時(shí)可以將已編制完成的公開轉(zhuǎn)讓說明書等掛牌申請文件一并提交；主辦券商應(yīng)當(dāng)對咨詢事項(xiàng)進(jìn)行深入分析，做到事實(shí)清楚、邏輯清晰，并形成初步判斷意見。審核機(jī)構(gòu)結(jié)合申請人基本情況、咨詢具體問題等安排專人在5個(gè)交易日內(nèi)答復(fù)。對于咨詢答復(fù)仍有疑問的，申請人及其主辦券商可以就相關(guān)問題繼續(xù)進(jìn)行咨詢。第十條申請人及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以結(jié)合咨詢答復(fù)修改掛牌申請文件。申請人應(yīng)當(dāng)委托主辦券商對掛牌申請文件和在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓并掛牌審核系統(tǒng)（以下簡稱審核系統(tǒng)）填報(bào)的項(xiàng)目信息進(jìn)行核查，核查無誤后在所引用的財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日后6個(gè)月的有效期內(nèi)通過審核系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請文件。第十一條全國股轉(zhuǎn)公司收到掛牌申請文件后，受理部門按照《公開轉(zhuǎn)讓并掛牌申請文件受理檢查要點(diǎn)》對掛牌申請文件進(jìn)行核對，并在2個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)發(fā)送受理或不予受理的通知。全國股轉(zhuǎn)公司作出受理或不予受理的決定前，申請人可以撤回申請，并告知全國股轉(zhuǎn)公司。第十二條審核機(jī)構(gòu)將咨詢答復(fù)及落實(shí)情況作為審核參考文件，依據(jù)相關(guān)規(guī)則召開會(huì)議對申請人申請事項(xiàng)進(jìn)行審核。無需發(fā)出問詢的，審核機(jī)構(gòu)履行全國股轉(zhuǎn)公司內(nèi)部程序，全國股轉(zhuǎn)公司出具同意公開轉(zhuǎn)讓并掛牌的審核意見或決定；需要發(fā)出問詢的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理之日起5個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)發(fā)出首輪問詢。第十三條申請人及其主辦券商對問詢有疑問的，可以在提交問詢回復(fù)前通過電話、電子郵件等方式與審核人員進(jìn)行溝通，并在收到問詢之日起10個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)上傳問詢回復(fù)并更新掛牌申請文件。申請人及其主辦券商提交問詢回復(fù)后，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)召開會(huì)議審議申請人申請事項(xiàng)。無需繼續(xù)發(fā)出問詢的，審核機(jī)構(gòu)履行全國股轉(zhuǎn)公司內(nèi)部程序，全國股轉(zhuǎn)公司出具同意公開轉(zhuǎn)讓并掛牌的審核意見或決定；需要繼續(xù)問詢的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過審核系統(tǒng)發(fā)出問詢。申請人及其主辦券商應(yīng)當(dāng)按照本條第一款規(guī)定繼續(xù)落實(shí)問詢。預(yù)計(jì)難以在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)的，申請人或主辦券商應(yīng)當(dāng)在回復(fù)截止日前提交延期申請，說明延期原因并明確回復(fù)時(shí)間，延長期限原則上不超過15個(gè)交易日。第十四條申請人申請公開轉(zhuǎn)讓并掛牌同時(shí)定向發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股等證券品種導(dǎo)致證券持有人超過200人的，全國股轉(zhuǎn)公司出具同意的審核意見后，應(yīng)當(dāng)將審核意見、注冊申請文件及相關(guān)審核資料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)注冊。第十五條符合條件的專板培育層企業(yè)申請股票公開轉(zhuǎn)讓并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，全國股轉(zhuǎn)公司對其申請適用公示審核機(jī)制。第十六條全國股轉(zhuǎn)公司受理掛牌申請文件后，將申請人公開披露文件在全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站公示，公示期間未接到異議的，審核機(jī)構(gòu)原則上不再發(fā)出問詢并履行全國股轉(zhuǎn)公司內(nèi)部程序，全國股轉(zhuǎn)公司作出同意公開轉(zhuǎn)讓并掛牌的審核決定。第十七條申請人申請適用公示審核程序除應(yīng)當(dāng)滿足公開轉(zhuǎn)讓條件、掛牌條件、信息披露要求外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：（一）申請人進(jìn)入專板連續(xù)滿3個(gè)月，且區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)同意推薦；（二）屬于專精特新“小巨人”企業(yè)或制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)；（四）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。第十八條審核機(jī)構(gòu)為申請人提供申報(bào)前專項(xiàng)咨詢服務(wù)。申請人及其主辦券商應(yīng)當(dāng)在申報(bào)前按照本指引第九條規(guī)定提出審核咨詢，并結(jié)合咨詢答復(fù)修改掛牌申請文件。第十九條申請人應(yīng)當(dāng)委托主辦券商在審核系統(tǒng)填報(bào)適用公示審核程序的信息，并在所引用的財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日后6個(gè)月的有效期內(nèi)通過審核系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請文件，同時(shí)提交以下文件：（一）專精特新“小巨人”企業(yè)或制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)等證明文件；（二）區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)同意推薦的意見，意見應(yīng)當(dāng)對申請人自進(jìn)入專板培育層以來的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、發(fā)行融資、公司治理、信息披露等規(guī)范情況逐項(xiàng)進(jìn)行說明；（三）申請人同意全國股轉(zhuǎn)公司調(diào)用其在區(qū)域性股權(quán)市場期間相關(guān)數(shù)據(jù)及地方政務(wù)信息的授權(quán)文件。主辦券商應(yīng)當(dāng)在推薦報(bào)告中說明申報(bào)前咨詢及答復(fù)落實(shí)情況，并對申請人是否符合本指引第十七條規(guī)定逐項(xiàng)發(fā)表意見，對申請人掛牌后持續(xù)督導(dǎo)中應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注的事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說明。第二十條全國股轉(zhuǎn)公司收到掛牌申請文件后，受理部門按照《公開轉(zhuǎn)讓并掛牌申請文件受理檢查要點(diǎn)》及本指引第十九條的規(guī)定對掛牌申請文件進(jìn)行核對，并在5個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)發(fā)送受理或不予受理的通知。全國股轉(zhuǎn)公司作出受理或不予受理的決定前，申請人可以撤回適用公示審核的申請，并告知全國股轉(zhuǎn)公司。第二十一條全國股轉(zhuǎn)公司正式受理申請人掛牌申請文件后，將申請人的公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報(bào)稿）、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、主辦券商推薦報(bào)告等文件在全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站專區(qū)公示，公示期為20個(gè)自然日。第二十二條市場各類參與主體了解或知悉申請人可能存在違反公開轉(zhuǎn)讓條件、掛牌條件、信息披露要求以及本指引第十七條規(guī)定情形的，可以向電子郵箱（gssh@neeq.com.cn）提交異議材料，異議材料應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)、具體清晰。異議方為個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)提供聯(lián)系方式及身份證復(fù)印件；異議方為法人等機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提供聯(lián)系方式、營業(yè)執(zhí)照正本或副本復(fù)印件并加蓋公章。第二十三條審核機(jī)構(gòu)安排專人對異議接收電子郵箱進(jìn)行管理，并對異議方信息嚴(yán)格保密。第二十四條公示期滿，未收到本指引第二十二條規(guī)定的異議的，審核機(jī)構(gòu)履行全國股轉(zhuǎn)公司內(nèi)部程序，全國股轉(zhuǎn)公司作出同意公開轉(zhuǎn)讓并掛牌的審核決定。公示期內(nèi)收到本指引第二十二條規(guī)定的異議，申請人不再適用公示審核程序，由審核機(jī)構(gòu)按照本指引第二章的規(guī)定進(jìn)行審核。第二十五條申請人或者主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員在公示審核中存在違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律規(guī)則行為的，全國股轉(zhuǎn)公司將按照《股票掛牌規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。第二十六條最近24個(gè)月內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)推薦的申請人被處罰累計(jì)達(dá)3家次以上的，區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)不得推薦企業(yè)適用公示審核程序。前款所稱處罰是指申請人在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌之日起24個(gè)月內(nèi)，因違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則被采取紀(jì)律處分。第二十七條自掛牌申請文件受理至股票掛牌前，發(fā)生《股票掛牌規(guī)則》規(guī)定的重大事項(xiàng)的，申請人及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，并按要求更新申請文件或披露文件、發(fā)布臨時(shí)公告。申請人的主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司可以要求主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)核查意見。重大事項(xiàng)報(bào)告發(fā)生在審核問詢或公示階段的，審核機(jī)構(gòu)可以視情況對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行問詢；重大事項(xiàng)報(bào)告發(fā)生在問詢回復(fù)階段的，申請人應(yīng)當(dāng)在問詢回復(fù)文件中就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充披露，充分說明相關(guān)事項(xiàng)具體內(nèi)容及其影響等。主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并在回復(fù)文件中發(fā)表明確意見。申請人申請事項(xiàng)需經(jīng)掛牌委員會(huì)審議的，重大事項(xiàng)報(bào)告發(fā)生在掛牌委員會(huì)審議通過后至股票掛牌前，申請人應(yīng)當(dāng)向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提交相關(guān)事項(xiàng)情況說明以及主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)核查意見。經(jīng)審核機(jī)構(gòu)確認(rèn)，重大事項(xiàng)對申請人符合公開轉(zhuǎn)讓條件、掛牌條件或信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，將提交掛牌委員會(huì)重新審議；申請人申請事項(xiàng)已提交中國證監(jiān)會(huì)履行注冊程序的，全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。重大事項(xiàng)報(bào)告發(fā)生在全國股轉(zhuǎn)公司作出同意的審核決定或中國證監(jiān)會(huì)作出同意注冊的決定后至股票掛牌前，且相關(guān)事項(xiàng)可能導(dǎo)致其不符合公開轉(zhuǎn)讓并掛牌相關(guān)要求的，申請人及其主辦券商應(yīng)當(dāng)暫停辦理股票掛牌手續(xù)，將上述情況及時(shí)報(bào)告全國股轉(zhuǎn)公司并發(fā)布臨時(shí)公告，說明重大事項(xiàng)相關(guān)情況；全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)申請人存在上述情形的，可以通過審核系統(tǒng)暫停申請人股票掛牌手續(xù)。全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)未導(dǎo)致申請人不符合公開轉(zhuǎn)讓條件、掛牌條件、信息披露要求的，在申請人依規(guī)披露相關(guān)信息后，恢復(fù)其股票掛牌手續(xù)辦理；全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致申請人不符合公開轉(zhuǎn)讓條件、掛牌條件、信息披露要求的，將出具明確意見，并視情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告后，終止其股票掛牌手續(xù)辦理。第二十八條自掛牌申請文件受理至股票掛牌前，全國股轉(zhuǎn)公司收到與申請人公開轉(zhuǎn)讓并掛牌、股票定向發(fā)行等相關(guān)的投訴舉報(bào)、重大報(bào)道、市場傳聞的，按照重大事項(xiàng)報(bào)告處理程序，可以要求申請人及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)就涉及的事項(xiàng)進(jìn)行解釋說明、補(bǔ)充核查，并根據(jù)申請人所處審核階段、相關(guān)事項(xiàng)的影響等，采取相應(yīng)措施。第二十九條自掛牌申請文件受理至全國股轉(zhuǎn)公司作出審核決定或?qū)徍艘庖娖陂g，出現(xiàn)《股票掛牌規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》等規(guī)定的中止審核情形的，申請人及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。申請人或主辦券商應(yīng)當(dāng)按照《股票掛牌規(guī)則》提交加蓋公章的中止審核申請，全國股轉(zhuǎn)公司自確認(rèn)之日起5個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)履行中止審核程序。申請人及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司核實(shí)確認(rèn)申請人及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在中止審核情形的，自確認(rèn)之日起5個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)履行中止審核程序。第三十條中止審核情形消除或在《股票掛牌規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》等規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成復(fù)核等相關(guān)事項(xiàng)后，申請人及其主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。申請人或主辦券商應(yīng)當(dāng)提交加蓋公章的恢復(fù)審核申請，全國股轉(zhuǎn)公司自確認(rèn)之日起5個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)履行恢復(fù)審核程序，并通知申請人及其主辦券商。第三十一條自掛牌申請文件受理至全國股轉(zhuǎn)公司作出審核決定或?qū)徍艘庖娖陂g，出現(xiàn)《股票掛牌規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》等規(guī)定的終止審核情形的，全國股轉(zhuǎn)公司自確認(rèn)之日起5個(gè)交易日內(nèi)通過審核系統(tǒng)履行終止審核程序。全國股轉(zhuǎn)公司在作出終止審核決定后，通過審核系統(tǒng)向主辦券商發(fā)送終止審核的決定書。申請人撤回申請或主辦券商撤銷推薦的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過審核系統(tǒng)提交申請。第三十二條申請人出現(xiàn)定向發(fā)行終止審核情形，不影響全國股轉(zhuǎn)公司對其公開轉(zhuǎn)讓并掛牌申請事項(xiàng)的審核。申請人出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《定向發(fā)行規(guī)則》等規(guī)定處理終止發(fā)行相關(guān)事宜，并按照全國股轉(zhuǎn)公司審核結(jié)果辦理掛牌手續(xù)。第三十三條自掛牌申請文件受理至全國股轉(zhuǎn)公司作出審核決定或?qū)徍艘庖娖陂g，申請人更換主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的，按照下列規(guī)定處理：（一）申請人更換主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審議程序并及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告；更換后的主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查并重新出具推薦報(bào)告等文件，并對原主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見，對差異情況作出說明。更換手續(xù)完成前，原主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)繼續(xù)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)與法律責(zé)任。（二）申請人更換主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽字人員的，更換后的簽字人員應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)對原簽字人員簽署的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見，對差異情況作出說明。更換手續(xù)完成前，原簽字人員繼續(xù)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)與法律責(zé)任。第三十四條本指引所稱創(chuàng)新型企業(yè)是指專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)，或?qū)０迮嘤龑悠髽I(yè)。專板培育層是指符合《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》規(guī)定建設(shè)的專門板塊。專精特新中小企業(yè)是指經(jīng)省級(jí)中小企業(yè)主管部門認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)。專精特新“小巨人”企業(yè)是指工業(yè)和信息化部認(rèn)定的專精特新“小巨人”企業(yè)。制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)是指工業(yè)和信息化部認(rèn)定的制造業(yè)單項(xiàng)冠軍示范和培育企業(yè)。第三十五條本指引由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。
