魯財金〔2021〕11號

各市財政局、發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局，人民銀行各市中心支行（含分行營業(yè)管理部）、銀保監(jiān)分局，省財政直接管理縣（市）財政局，省屬各金融企業(yè)，各有關(guān)財產(chǎn)保險公司：

為進一步做好新形勢下全省金融工作，充分發(fā)揮財政政策和金融政策協(xié)同作用，加大財政資金整合力度，強化預(yù)算績效結(jié)果應(yīng)用，經(jīng)研究，現(xiàn)就2021年金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金各獎勵（補助）項目申報工作有關(guān)事項通知如下：

一、資金支出方向

（一）多層次資本市場補助政策。對我省已完成規(guī)范化公司制改制，申請在滬深交易所、新三板精選層及境外資本市場首次公開發(fā)行股票（IPO），經(jīng)具有批準(zhǔn)權(quán)限的部門或機構(gòu)正式受理的企業(yè)，按照不超過申請募集資金規(guī)模2‰的比例給予一次性補助，上限為200萬元。對重組上市并將注冊地、納稅地遷至山東省內(nèi)的企業(yè)，給予最高一次性補助100萬元。對在新三板（不含精選層）掛牌融資的企業(yè)，按照不超過股票融資規(guī)模2‰的比例給予一次性補助，獎勵金額上限為100萬元。

（二）直接債務(wù)融資獎勵政策。對省內(nèi)企業(yè)債、公司債及直接債務(wù)融資工具的發(fā)行企業(yè)、主承銷機構(gòu)及擔(dān)保增信機構(gòu)，分別給予一定獎勵。相關(guān)補助按照中國人民銀行濟南分行、省財政廳、省發(fā)展改革委等五部門《關(guān)于印發(fā)〈山東省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎勵辦法〉的通知》（濟銀發(fā)〔2018〕171號）有關(guān)規(guī)定（摘要見附件11）執(zhí)行。我省以外的主承銷機構(gòu)及擔(dān)保增信機構(gòu)需提供省內(nèi)法人分支機構(gòu)證明并作為接收獎勵資金的主體。

（三）無還本續(xù)貸獎勵政策。對評選為小微企業(yè)無還本續(xù)貸業(yè)務(wù)先進單位和優(yōu)秀組織單位的銀行業(yè)機構(gòu)，給予一定獎勵資金。相關(guān)獎勵政策按照《山東省小微企業(yè)無還本續(xù)貸業(yè)務(wù)獎勵暫行辦法》（魯金監(jiān)字〔2019〕259號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（四）市場化債轉(zhuǎn)股獎勵政策。鼓勵引導(dǎo)銀行機構(gòu)向發(fā)展前景良好但遇到暫時困難的優(yōu)質(zhì)企業(yè)開展市場化債轉(zhuǎn)股。對實施市場化債轉(zhuǎn)股落地項目的債權(quán)、債務(wù)方單位，按照分別不超過落地實施金額的萬分之一給予不超過50萬元的一次性獎勵。獎勵資金主要用于工作經(jīng)費補助，可將一定比例（不超過50%）用于獎勵工作團隊。

（五）“齊魯金融之星”補助政策。對省委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定的“齊魯金融之星”，在管理期內(nèi)給予每人每月1000元津貼補助。

（六）企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策性保險保費補貼政策。對于2020年承保企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策性保險的保險機構(gòu)，省財政按每家企業(yè)保費的50%給予補貼，相關(guān)補貼按照《關(guān)于印發(fā)

統(tǒng)籌考慮本年度省級預(yù)算規(guī)模，一至四項申報項目經(jīng)全省統(tǒng)算后，測算獎勵資金總額低于10萬元的企業(yè)、機構(gòu)不再納入獎勵范圍。以上資金獎勵范圍均不含青島。

二、項目申報材料

（一）多層次資本市場補助政策

擬上市企業(yè)申報材料：

（1）資本市場發(fā)展引導(dǎo)資金申請表（附件1）；

（2）企業(yè)申請在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板精選層首次公開發(fā)行股票(IPO)的，須提供有權(quán)部門（中國證監(jiān)會/證券交易場所）的受理證明材料；

（3）企業(yè)申請在境外資本市場首次公開發(fā)行股票(IPO)的，須提供境外證券監(jiān)管部門出具的發(fā)行股票和上市的受理函或境外證券交易所出具的上市申請確認(rèn)函；

（4）保薦機構(gòu)出具的（申請）募集資金證明文件。

重組上市申報材料：

（1）企業(yè)重組上市獎勵資金申請表（附件3）；

（2）遷入我省上市公司的信用代碼證復(fù)印件；

（3）中國證券監(jiān)督管理委員會的核準(zhǔn)批復(fù)文件復(fù)印件；

（4）重組實施情況報告書；

（5）我省企業(yè)實現(xiàn)境外借殼上市的，提供將境內(nèi)資產(chǎn)直接注入上市公司的證明材料。

新三板掛牌融資企業(yè)申報材料：

（1）資本市場發(fā)展引導(dǎo)資金申請表（附件1）；

（2）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的關(guān)于同意該公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函；

（3）主辦券商出具的募集資金證明文件；

（4）募集資金入賬的會計憑證及銀行詢證函。

（二）直接債務(wù)融資獎勵政策

債券發(fā)行企業(yè)申報材料清單：

（1）山東省直接債務(wù)融資發(fā)行獎勵申請表（企業(yè)版）（附件4）；

（2）企業(yè)在獎勵年度內(nèi)完成發(fā)行的債券，其獲得的有權(quán)部門出具的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（3）債券上市公告書或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（4）企業(yè)注冊地（具體到縣、區(qū)），企業(yè)聯(lián)系人及手機號。

主承銷機構(gòu)申報材料：

（1）山東省直接債務(wù)融資發(fā)行獎勵申請表（承銷機構(gòu)版）（附件5）；

（2）債券承銷明細(xì)表（附件8）；

（3）主承銷機構(gòu)在獎勵年度內(nèi)主承銷的，已完成發(fā)行的債券的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（4）債券的上市公告書或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（5）與債券發(fā)行企業(yè)簽訂的主承銷協(xié)議；

（6）采取聯(lián)合主承銷方式的，請?zhí)峁┠軌蜃C明承銷金額的其他材料；

（7）承銷機構(gòu)聯(lián)系人及手機號，承接獎勵資金的省內(nèi)法人分支機構(gòu)戶名、開戶行、賬戶、大額支付號。

擔(dān)保增信機構(gòu)申報材料：

（1）山東省直接債務(wù)融資發(fā)行獎勵申請表（擔(dān)保增信機構(gòu)版）（附件6）；

（2）債券擔(dān)保增信明細(xì)表（附件9）；

（3）擔(dān)保增信機構(gòu)在獎勵年度內(nèi)提供擔(dān)保增信的，已完成發(fā)行的債券的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（4）債券的上市公告書或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（5）與債券發(fā)行企業(yè)簽訂的擔(dān)保協(xié)議復(fù)印件；

（6）擔(dān)保增信服務(wù)費用收取金額及收訖證明；

（7）擔(dān)保增信機構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系方式，承接獎勵資金的省內(nèi)法人分支機構(gòu)戶名、開戶行、賬戶、大額支付號。

產(chǎn)品創(chuàng)新專項獎申報材料：

申報主體為創(chuàng)新債券產(chǎn)品的發(fā)行企業(yè)、承銷機構(gòu)和擔(dān)保增信機構(gòu)。

（1）山東省直接債務(wù)融資產(chǎn)品創(chuàng)新專項獎申請表（附件10）；

（2）創(chuàng)新債券產(chǎn)品的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（3）創(chuàng)新債券的上市公告書或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（4）承銷機構(gòu)需提供主承銷協(xié)議復(fù)印件，聯(lián)合承銷的請?zhí)峁┠軌蜃C明承銷金額的材料；

（5）擔(dān)保增信機構(gòu)需提供擔(dān)保協(xié)議復(fù)印件、擔(dān)保增信服務(wù)費用收取金額及收訖證明；

（6）承銷機構(gòu)聯(lián)系人及手機號；承銷機構(gòu)和擔(dān)保增信機構(gòu)需提供承接獎勵資金的省內(nèi)法人分支機構(gòu)戶名、開戶行、賬戶、大額支付號。

備注：以上申報材料中的制式表格均需按要求加蓋公章，其余材料首頁蓋章。報送公司債申報材料時，需向省地方金融監(jiān)管局、山東證監(jiān)局各報送一份材料。已向人民銀行分支機構(gòu)報送債務(wù)融資工具相關(guān)申請材料的無需重復(fù)申報。

（三）無還本續(xù)貸獎勵政策

（1）本機構(gòu)小微企業(yè)無還本續(xù)貸業(yè)務(wù)開展情況報告和業(yè)務(wù)開展情況表（附件12）；

（2）本機構(gòu)建立完善管理制度、建立無還本續(xù)貸企業(yè)名單制、創(chuàng)新無還本續(xù)貸產(chǎn)品服務(wù)、完善優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改造完善業(yè)務(wù)系統(tǒng)、完善考核及激勵機制、受表彰和批示及媒體報道等情況（請在報告中逐項列明情況）；

（3）省級管轄行對參評機構(gòu)審查同意參評的意見（適用參評機構(gòu)：全國性銀行二級分行）；

（4）參評機構(gòu)對參評數(shù)據(jù)及材料真實性承諾書；

材料申報、審核要求詳見無還本續(xù)貸獎勵政策補充說明（附件13）。

（四）市場化債轉(zhuǎn)股獎勵政策

（1）市場化債轉(zhuǎn)股獎勵資金申請表（附件14）；

（2）獎勵資金申請報告（正式文件）；

（3）市場化債轉(zhuǎn)股簽約資金及落地實施資金規(guī)模證明材料（復(fù)印件）；

（4）募集資金入賬的會計憑證（復(fù)印件）。

三、資金申請、審核、撥付流程

（一）直接債務(wù)融資獎勵資金申報流程。申請獎勵的省內(nèi)債券發(fā)行企業(yè)應(yīng)于3月17日前將申報材料按照債券類型分別提交人民銀行中心支行（債務(wù)融資工具）、所在設(shè)區(qū)市發(fā)改委（企業(yè)債）、市地方金融監(jiān)管局（公司債）。人行中心支行、市發(fā)改委、市地方金融監(jiān)管局會同當(dāng)?shù)刎斦块T審核匯總后，于3月23日前將直接債務(wù)融資發(fā)行獎勵匯總表（企業(yè)版）（附件7）及企業(yè)申報材料分別報送人行濟南分行（債務(wù)融資工具）、省發(fā)改委（企業(yè)債）、省地方金融監(jiān)管局和山東證監(jiān)局（公司債）。

申請獎勵的債券主承銷機構(gòu)、擔(dān)保增信機構(gòu)應(yīng)于3月17日前將申報材料按債券類型分別報送人行濟南分行（債務(wù)融資工具）、省發(fā)改委（企業(yè)債）、省地方金融監(jiān)管局和山東證監(jiān)局（公司債）。

產(chǎn)品創(chuàng)新專項獎與前述獎勵不重復(fù)申報，申請獎勵的企業(yè)和機構(gòu)參照前述獎勵的申報流程和時間節(jié)點將申報材料按債券類型分別報送人行濟南分行（債務(wù)融資工具）、省發(fā)改委（企業(yè)債）、省地方金融監(jiān)管局和山東證監(jiān)局（公司債）。

（二）無還本續(xù)貸獎勵資金申報流程。全國性銀行一級分行、農(nóng)商行行業(yè)管理部門申報參評優(yōu)秀組織單位的，按程序于3月18日前分別提交省地方金融監(jiān)管局、山東銀保監(jiān)局和省財政廳。全國性銀行二級分行、城商行（含民營銀行）及異地城商行省內(nèi)管轄行、農(nóng)商行及村鎮(zhèn)銀行申報參評業(yè)務(wù)先進單位的，按程序于3月18日前提交所在參評市評審部門。各市地方金融監(jiān)管局、銀保監(jiān)分局、市財政局于3月26日前將初審意見及機構(gòu)申報材料報送省地方金融監(jiān)管局，并分別報山東銀保監(jiān)局和省財政廳。

（三）其他獎勵資金申報流程?？h級主管部門對申報材料進行初審并簽章確認(rèn)，會同縣（區(qū)）級財政部門于3月18日前以正式文件形式報市級主管部門；市級主管部門匯總各縣（區(qū)）及市屬金融機構(gòu)申報材料進行審核并簽章確認(rèn)，會同市級財政部門于3月26日前以正式文件形式報省級主管部門。上述所有支出方向涉及的省級主管部門，應(yīng)于4月15日前將所負(fù)責(zé)資金審核意見正式文蓋章后報省財政廳。資金撥付及預(yù)算管理等繼續(xù)按照《山東省省級金融發(fā)展資金管理暫行辦法》（魯財金〔2019〕25號）、《關(guān)于印發(fā)山東省金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金管理辦法的通知》（魯財金〔2018〕55號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、工作要求

（一）嚴(yán)格資金報送要求。各申報單位須按規(guī)定如實報送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取獎勵資金。對于虛報材料，騙取引導(dǎo)資金的，財政部門應(yīng)追回資金，取消其獲得獎勵資金的資格。對于不按規(guī)定執(zhí)行國家金融企業(yè)財務(wù)制度和不按時報送相關(guān)數(shù)據(jù)的，可根據(jù)具體情況，取消其申報資格。

（二）加強資金審核管理。各級各部門要確保申報材料的合規(guī)有效，并按規(guī)定時間向上級部門報送有關(guān)材料，逾期未報視為自動放棄。加強對申報材料的備案、存檔管理，及時將資金審核結(jié)果反饋至申報單位。同時，加強引導(dǎo)資金跟蹤問效機制、及時準(zhǔn)確的掌握資金的使用和效果情況，按要求做好資金績效評價工作。

（三）強化資金用途管理。各申報單位要建立完善的資金管理制度、檔案管理制度、風(fēng)險防控管理制度，嚴(yán)格按照申報項目使用資金，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，并按要求配合做好資金績效評價工作。

聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

省財政廳：     唐琦   0531-82669604

省地方金融監(jiān)管局：王強   0531-51783918

省發(fā)展改革委：  武燕   0531-51783135

人民銀行濟南分行：楚曉光   0531-86167652

山東銀保監(jiān)局：  李增亮   0531-86193533

山東證監(jiān)局：    黃鑫   0531-86106948

附件：2021年山東省金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金申報指南相關(guān)附件

山東省財政廳        山東省發(fā)展和改革委員會

山東省地方金融監(jiān)督管理局       中國人民銀行濟南分行

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局   中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2021年3月10日